因基金销售业务负责人未取得基金从业资格等，证监会责令中信银行昆明分行改正-华西书画网

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因基金销售业务负责人未取得基金从业资格等，证监会责令中信银行昆明分行改正

2023-05-19 17:11:15来源：金融一线

(资料图)

5月19日消息，因中信银行昆明分行存在多类违规行为，证监会对中信银行股昆明分行采取责令改正措施，具体行为如下：

一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。零售银行部（负责基金销售）部门负责人、合规管理人员未取得基金从业资格。

二、该行由总部统一执行代销基金业务年度监察稽核工作，但总部2020年度、2021年度个人代销基金业务监察稽核报告未见审核、发文留痕。

三、该行2022年上半年代销产品销售自查报告包含投资者适当性内容，但未见审核、发文留痕。

四、该行基金销售业务反洗钱工作制度和相关落实情况未报备。

相关原文如下：

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